券商背景护航，风控技术加码：汇璟量化引领策略平台合规化转型

【2025年·合规投资网讯】在量化交易与实盘策略平台蓬勃发展的背景下，一批具有券商背景与风控基础的团队开始重塑行业标准，致力于将“策略即服务”推向更安全、合规与透明的新阶段。作为其中代表平台之一，“汇璟量化”凭借前香港辉立证券、富途证券等多位核心投顾与IT架构成员的加入，正逐步构建起“券商级风控+私募级策略+平台化执行”三位一体的量化投资服务新模式。

港资团队背景，兼容中港策略体系

据公开资料显示，汇璟量化发起团队成员多数曾任职于辉立证券、富途证券、耀才证券、信诚投行等香港本地头部券商，并在港交所主板IPO、结构化产品、策略跟投模块开发等领域有丰富经验。平台核心投研组由原“南华A股对冲部”成员牵头，聚焦A股T+1交易逻辑、日内波动套利与消息驱动因子选股，策略架构更贴近内地市场实际。

私募团队实盘共建，非“纸上模型”平台

不同于一般号称“量化”的回测平台，汇璟量化将所有策略实盘化运行，由合作私募基金、独立操盘人账户真实下单并反馈实时数据，平台用户同步跟投，实现真正“策略即资产”的跟踪路径。

平台特别强调去中介化与非资产池化，用户所有交易均在个人账户内完成，平台不触碰资金、不执行交易，完全符合监管对“资金自主+交易分离”的底线合规要求。

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多维度风控架构，继承券商标准

汇璟量化目前运行的风控系统“璟盾系统”，由富途证券前系统风控经理与国内某上市券商API交易部联合设计，主要包括：

✅ 策略风控层（系统侧）
 • 漂移检测机制：一旦策略收益曲线脱离既定区间，即触发系统审查；
 • 仓位超配拦截：超过平台风险预算即冻结策略信号推送；
 • 胜率伪造识别：通过回撤峰度/异动频次识别“造分策略”。

✅ 用户保护层（账户侧）
 • 账户预警模型：连续亏损自动提示并暂停策略自动跟投；
 • 可视化报告系统：交易明细、买卖节奏、对比指数等透明呈现；
 • 盈亏同源补偿机制：策略异常造成用户亏损可触发平台责任兜底。

✅ 第三方合规辅助（外部侧）
 • 接入外部风控公司进行信号监测；
 • 每月策略运行数据对接合作券商审计部；
 • 部分策略计划对接“深圳证券期货业协会”风控测试沙箱。

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推动行业平台化进化，打造“量化SaaS+执行平台”模型

汇璟量化目前正试点部署“策略开发者接口”计划，支持具备合规备案的私募与操盘人将自研策略通过平台结构上线，由用户自主决策是否同步执行。这种“策略SaaS+用户执行+平台中立风控”的结构，正是未来监管层认可的方向之一。

此外，汇璟量化还联合多家持牌证券公司，准备共同参与“策略中继信号平台”制度试点，未来将探索接入更多合规账户系统，如中证登托管账户、银行独立投顾系统等，从结构上实现用户账户与策略提供方的高度分离。


【写在最后】

在平台类跟投业务面临信任低谷的今天，只有回到“看得懂、能监督、有补偿”的三重闭环，平台才能真正构建长久的用户信任。

汇璟量化所打造的这套“券商+私募+平台”融合模型，或许正是中国量化平台进入成熟阶段的重要样本。

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本文作者为nc5872。

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